أهم الشهادات المهمة في وظيفة الالتزام

نعرض تعريف مبسط عن أهم الشهادات المهمة في وظيفة الالتزام بتفاصيلها:-

أساسيات الالتزام:

إن شهادة أساسيات الالتزام هي تعتبر من (المستوى التأسيس) المهني لأساسيات الالتزام، تبني قدرات الموظفين المنضمين حديثاً في مجال إدارات الالتزام ليتم تزويدهم بالمعرفة والمهارات المبدئية وتتضح الرؤية الشاملة لأنشطة الالتزام ومجال عمله وبيئته من خلال عرض الأمثلة والمواقف العملية في مختلف القطاعات المالية.

شهادة ال(CME2):

إن شهادة الـ(CME2) والتي تعرف بشهادة المطابقة والالتزام ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب والتي تقدمها الأكاديمية المالية المعروفة بتقديم الشهادات لجميع القطاعات المالية، فمن موضوعاتها (مراقبة الالتزام- إدارة مخاطر الجريمة المالية- والأخلاق والأمانة والنزاهة- الحوكمة- إدارة المخاطر- مراقبة الالتزام).

فهي تمنح المعرفة بتشريعات هيئة السوق المالية ولوائحها التنفيذية للأشخاص المراد تسجيلهم لأداء وظيفة في مجال المطابقة والالتزام ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب؛ ولأنها تغطي عدداً من اللوائح، على سبيل المثال لا الحصر (لائحة مؤسسات السوق المالية- لائحة صناديق الاستثمار- لائحة سلوكيات السوق والقواعد ذات العلاقة بتمويل الشركات) إضافة إلى تعليمات الحسابات الاستثمارية إلى جانب مكافحة غسل الأموال وجرائم الإرهاب وتمويله.

شهادة مسؤول الالتزام المعتمد:

إن شهادة مسؤول الالتزام المعتمد والتي تعرف بـ(Certified Compliance Officer)، والتي تحتوي تحتوي على (4) برامج مدمجة وهي (الالتزام- الحوكمة- مكافحة غسل الأموال- إدارة المخاطر). والتي تهدف إلى بالمعرفة والمهارات اللازمة على كيفية الأداء الفعال والواجب لمسؤول الالتزام، وأساليب إدارة المخاطر المترتبة على عدم الالتزام، وتطبيق برامج مكافحة غسل الأموال المبنية على المخاطر، إضافة إلى الإلمام بآليات تطوير السياسات والإجراءات والرقابة الداخلية ذات العلاقة.